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Corporate Governance bei Kapsch

Corporate Governance hat einen hohen Stellenwert bei Kapsch TrafficCom. Die Zusammenarbeit zwischen der Unternehmensleitung und den Kontrollorganen erfolgt transparent und im Interesse der Aktionäre.

Vorstand

Der Vorstand leitet unter eigener Verantwortung die Gesellschaft so, wie das Wohl des Unternehmens unter Berücksichtigung der Interessen der Aktionäre und der Arbeitnehmer sowie das öffentliche Interesse es erfordert. Vorstandsmitglieder werden vom Aufsichtsrat bestellt.

Aktuell besteht der Vorstand aus zwei Mitgliedern:

Name und FunktionZuständigkeitsbereicheGeborenErst-
bestellung
Ablauf lfd.
Bestellung
Georg Kapsch,
Vorsitzender / CEO
Vertrieb, Produktion, Finanzen, Recht, Personalwesen, Marketing & Kommunikation, Corporate Development, Investor Relations, „Environment, Social & Governance“ (ESG), Demand Management, Mautdienste195920022025
Alfredo Escribá Gallego,
Mitglied / CTO
Technologie & Plattformen, Globale Services, Software Excellence, Produktmanagement, Application Center Tolling und Traffic, Corporate Information & Management Systems (CIMS), Supply Chain Management196920192024

Hinweis: Die Vorstandsmitglieder besitzen derzeit keine Aktien oder Aktienoptionen des Unternehmens.

Mag. Georg Kapsch, Vorsitzender des Vorstands (CEO)
Georg Kapsch trat 1982 in den Kapsch-Konzern ein und war seitdem in verschiedenen Bereichen der Gruppe tätig. Herr Kapsch absolvierte das Studium der Betriebswirtschaft an der Wirtschaftsuniversität Wien.

Innerhalb der Kapsch Group ist Georg Kapsch seit:

  • Juli 1989: Mitglied des Vorstands und seit Oktober 2001 CEO von Kapsch Aktiengesellschaft (heute eine Schwestergesellschaft von Kapsch TrafficCom AG)
  • Oktober 2000: CEO von KAPSCH-Group Beteiligungs GmbH (Hauptaktionär von Kapsch TrafficCom AG)
  • November 2000: Geschäftsführer der DATAX HandelsgmbH (Muttergesellschaft der KAPSCH-Group Beteiligungs GmbH)

Zudem ist Herr Kapsch Mitglied des Aufsichtsrats der Teufelberger Holding AG sowie Mitglied der Vorstände der Privatstiftung Wunderer und der Tabor Privatstiftung.

Alfredo Escribá Gallego, MSc, MBA, Mitglied des Vorstands (CTO)
Herr Escribá ist spanischer Staatsbürger und lebt in den USA. Vor seiner Bestellung in den Vorstand im Jahr 2019 war Herr Escribá als Executive Vice President für das Solution Center „Urban Traffic & Mobility Management“ zuständig.

Er kam im Zuge der Akquisition des Transportation-Geschäftes von Schneider Electric im April 2016 zu Kapsch TrafficCom und konnte bereits internationale Erfahrungen in Spanien, Südamerika und Nordamerika sowie globale Verantwortlichkeiten vorweisen. Herr Escribá hält Universitätsabschlüsse (Master) der Universidad Politécnica de Madrid und der Texas A&M University sowie einen MBA des Instituto Argentino de la Empresa in Buenos Aires.

Alfredo Escribá war bis Jänner 2023 Mitglied des Verwaltungsrats des assoziierten Unternehmens Traffic Technology Services, Inc., USA.

Aufsichtsrat

Der Aufsichtsrat von Kapsch TrafficCom im Überblick:

NamePositionGeburtsjahrJahr ErstbestellungJahr Ablauf laufende Bestellung
Franz SemmerneggVorsitzender196820022024
Harald SommererStv. Vorsitzender196720132024
Monika BrodeyMitglied196620232027
Sonja HammerschmidMitglied196820212025
Christian WindischMitglied 119632002n/a
Robert KutscheraMitglied 119762023n/a

1)  vom Betriebsrat entsandt; dieser kann jederzeit ein von ihm entsandtes Mitglied abberufen.

Dr. Franz Semmernegg ist seit Juni 2002 Mitglied und seit Juni 2005 Vorsitzender des Aufsichtsrats. Er schloss 1992 sein Studium der Betriebswirtschaftslehre an der Karl-Franzens Universität in Graz ab, wo er 1997 auch promovierte. Von 1993 bis 1996 arbeitete Herr Semmernegg in einer Wirtschaftstreuhandkanzlei und wechselte 1996 zur Schrack Seconet AG, wo er nach einem Zwischenstopp bei Ericsson Austria zum Leiter und Prokuristen für Finanzen und Controlling aufstieg. Gemeinsam mit einem Partner vollzog Franz Semmernegg im Jänner 1999 einen Management-Buy-out und gründete die Schrack BusinessCom AG. Anfang 2001 beteiligte sich die Kapsch Aktiengesellschaft mehrheitlich an der Gesellschaft, die 2002 in Kapsch BusinessCom AG umbenannt wurde. 2021 wurde Kapsch BusinessCom (seit 10. März 2022: K-Businesscom AG) aus der Kapsch Group gelöst und ist nunmehr kein mit Kapsch TrafficCom verbundenes Unternehmen mehr.

Dr. Harald Sommerer ist seit September 2013 Mitglied des Aufsichtsrats und wurde im September 2020 stellvertretender Vorsitzender dieses Gremiums. Er ist seit Dezember 2013 selbständig tätig und arbeitet am Aufbau eines Beteiligungsportfolios. Davor war er von Mai 2010 bis September 2013 CEO und Vorsitzender des Vorstands der Zumtobel AG. Von 1997 bis 2010 war Harald Sommerer Vorstandsmitglied der AT & S Austria Technologie & Systemtechnik AG, davon zwischen 1998 und 2005 als CFO und von 2005 bis Jänner 2010 als CEO. Er ist Doktor der Sozial- und Wirtschaftswissenschaften der Wirtschaftsuniversität in Wien und Master of Management der J. L. Kellogg Graduate School of Management, Northwestern University. 

Mag. Monika Brodey hat langjährige Erfahrung in Führungspositionen. Nach ihrem Studium der Rechtswissenschaften an der Universität Wien hat sie eine Steuer- und Finanzausbildung samt Dienstprüfung und Betriebsprüferausbildung absolviert. Sie war lange Zeit in der Finanzverwaltung des Bundes in diversen Leitungsfunktionen tätig sowie im Verband der Versicherungsunternehmen und in der Niederösterreichischen Versicherung. Als Gründerin und Geschäftsführerin der businessguidance e.U. ist Frau Mag. Brodey auch seit 2011 als Unternehmerin tätig. Darüber hinaus hat sie am Aufbau der Plattform „Initiative Aufsichtsräte Austria“ mitgearbeitet und das Governance Excellence Programm für Aufsichtsräte an der WU Executive Academy absolviert. Seit 2012 unterrichtet Frau Mag. Brodey außerdem als Lektorin an der WU Wien / Department Management für strategisches Generationenmanagement in der Praxis.

Dr. Sonja Hammerschmid leitet die Forschung und Entwicklung bei Gropyus AG und ist Mitglied des Vorstands der Leopold Museum Privatstiftung. Nach einer wissenschaftlichen Karriere übernahm sie Führungsfunktionen in der Innovationsagentur und im Austria Wirtschaftsservice (aws). Von 2010 bis 2016 war Frau Hammerschmid Rektorin der Veterinärmedizinischen Universität Wien und 2016 auch Präsidentin der Universitätenkonferenz. Im selben Jahr folgte der Wechsel in die Politik als Bundesministerin für Bildung. Infolge der Nationalratswahlen 2017 zog Frau Hammerschmid als oppositionelle Abgeordnete in den Nationalrat des Österreichischen Parlaments. Von dort zog sie sich im April 2021 zurück. Frau Hammerschmid ist Doktorin der Naturwissenschaften an der Universität Wien. In ihrer Laufbahn nahm sie Aufsichtsratsfunktionen bei der Innovacell AG und der Kunsthalle Wien wahr.

Ing. Christian Windisch ist seit September 1984 für die Kapsch Group tätig und zurzeit im Bereich der Qualitätssicherung beschäftigt. Er verfügt über einen Abschluss in Nachrichten- und Elektrotechnik der Höheren Technischen Lehranstalt in Wien.

Robert Kutschera, DI-FH, ist seit Juli 2000 für den Kapsch Konzern und seit dem Jahr 2013 für Kapsch TrafficCom tätig. Nach der HTL Mödling und dem Studium an der FH Wiener Neustadt begann er seine berufliche Laufbahn bei Kapsch CarrierCom AG (vormals AT - Austria Telecommunication). Mehrjährige Erfahrung im Aufbau von nationalweiten Mautprojekten sammelte er nach seinem Wechsel in die (damalige) Abteilung Commercial Operations. Derzeit ist er als Service Delivery Manager im Bereich Operations tätig.

Keine der oben genannten Personen ist im Vorstand einer börsennotierten Gesellschaft und nimmt gleichzeitig mehr als vier Aufsichtsratsmandate in konzernexternen Aktiengesellschaften wahr oder nimmt bei Gesellschaften, die mit Kapsch TrafficCom AG im Wettbewerb stehen, eine Organfunktion ein. Harald Sommerer ist stellvertretender Vorsitzender des Aufsichtsrats der börsennotierten VARTA AG. Darüber hinaus übt keine der oben genannten Personen Aufsichtsratsmandate oder vergleichbare Funktionen in anderen börsennotierten Gesellschaften aus.

Franz Semmernegg hält aktuell 228 Aktien der Kapsch TrafficCom AG. Die anderen Mitglieder des Aufsichtsrats besitzen keine Aktien oder Aktienoption des Unternehmens.

Ausschüsse des Aufsichtsrates

Der Aufsichtsrat hat einen Prüfungsausschuss und einen Vergütungsausschuss eingerichtet.
 

Prüfungsausschuss

Der Prüfungsausschuss besteht aus Harald Sommerer (Vorsitzender und Finanzexperte), Monika Brodey und Christian Windisch.

Die Aufgaben sind in § 92 Abs. 4 AktG und der Verordnung EU/537/2014 geregelt. Dazu zählen:

  • die Prüfung und Vorbereitung der Feststellung des Jahres- und des Konzernabschlusses,
  • die Prüfung des konsolidierten Corporate-Governance-Berichts und des konsolidierten nichtfinanziellen Berichts,
  • die Behandlung des Risikomanagement-Berichts gemäß C-Regel 83 des ÖCGK,
  • die Überwachung der Abschlussprüfung (Konzernabschlussprüfung) und der Unabhängigkeit des Prüfers (inklusive Beurteilung und Billigung von Nichtprüfungsleistungen),
  • die Vorbereitung des Ausschüttungsvorschlags,
  • die Vorbereitung des Berichts an die Hauptversammlung,
  • die Vorbereitung des Vorschlags für die Auswahl des Abschlussprüfers (Konzernabschlussprüfers),
  • die Überwachung des Rechnungslegungsprozesses sowie der Wirksamkeit des internen Kontrollsystems und des Risikomanagement-Systems.

Vergütungsausschuss

Franz Semmernegg (Vorsitzender) und Sonja Hammerschmid bilden den Vergütungsausschuss. Dieser befasst sich mit dem Inhalt der Dienstverträge (inklusive Vergütung) der Vorstandsmitglieder und ist in diesem Umfang entscheidungsbefugt. Die Ernennung oder Abberufung der Vorstandsmitglieder zählen nicht zum Aufgabenbereich.

Vergütung des Vorstands und Aufsichtsrats von Kapsch TrafficCom

Vergütungspolitik

Am 15. Juni 2020 wurde die vom Ausschuss für Vorstandsangelegenheiten vorgeschlagene Vergütungspolitik für Vorstand und Aufsichtsrat beschlossen. 99,99 % der Anteilseigner, die 70,44 % des Grundkapitals besitzen, stimmten für das vorgelegte Modell. Das Ergebnis hat empfehlenden Charakter und ist nicht anfechtbar. Die Vergütungspolitik ist der Hauptversammlung zumindest in jedem vierten Geschäftsjahr zur Abstimmung vorzulegen.

Vergütung des Vorstands und Aufsichtsrats

Die Vergütung der Mitglieder des Aufsichtsrats ist zwingend von der Hauptversammlung festzulegen.

Informationen zur Vergütung der Mitglieder des Vorstands und des Aufsichtsrats im Geschäftsjahr 2022/23 sind im Vergütungsbericht 2022/23 enthalten. Die kommenden Vergütungsberichte werden im Downloadcenter abrufbar sein.

Diversität

Ein Schwerpunkt von Kapsch TrafficCom im Bereich Diversität ist die Zusammenarbeit zwischen Männern und Frauen. 
Verschiedene Maßnahmen zur Frauenförderung im Konzern verfolgen das Ziel, vermehrt Führungspositionen mit Frauen zu besetzen.

Auf dem richtigen Weg: Bis 2028 sollen 30 % aller Führungskräfte von Kapsch TrafficCom weiblich sein.
 

Frauen im Aufsichtsrat und Vorstand von Kapsch TrafficCom

Für die Förderung von Frauen im Vorstand, Aufsichtsrat und in leitenden Funktionen hat Kapsch TrafficCom keinen speziell ausformulierten Plan.

Fakt ist, dass jede Person als Führungsposition bei Kapsch TrafficCom in Frage kommt, wenn 

  • die fachlichen und sozialen Kompetenzen überzeugen,
  • ausreichend Erfahrung vorliegt,
  • sie teamfähig ist.

Für die Bestellung/Wiederbestellung in den Vorstand darf das Alter nicht über 65 Jahren liegen. In den Aufsichtsrat können nur Personen bestellt werden, die maximal das 75. Lebensjahr vollendet haben.

Religion, Geschlecht, sexuelle Ausrichtung, gegebenenfalls eine Schwangerschaft, Herkunft, ethnische Zugehörigkeit, Alter, körperliche Einschränkungen oder genetische Informationen spielen keine Rolle.

Frauen in Führungspositionen

Im Geschäftsjahr 2022/23 befand sich im Vorstand kein weibliches Mitglied. Zum 31. März 2023 verfügten bei der Kapsch TrafficCom AG in Summe zwölf Personen über eine Prokura, zwei davon waren Frauen.

Satzung und Verhaltenskodex

Die Satzung in ihrer aktuellen Fassung (6. September 2023) zum Download:
> Satzung der Kapsch TrafficCom AG

Der Verhaltenskodex beinhaltet die Prinzipien und Verhaltensgrundsätze, nach denen bei Kapsch gehandelt werden soll.
> Verhaltenskodex der KAPSCH-Group 

Beteiligungsmeldungen

Beteiligungsmeldungen sind erforderlich, wenn der Stimmrechtsanteil an einem Emittenten im Zuge von Erwerbs-, Veräußerungs- oder sonstigen Vorgängen folgende Schwellen erreicht, über- oder unterschreitet:
4 %, 5 %, 10 %, 15 %, 20 %, 25 %, 30 %, 35 %, 40 %, 45 %, 50 %, 75 % oder 90 %.

Das entsprechende Formular finden Sie hier:

Übersicht aller Beteiligungsmeldungen:

ab 2016:

Mitteilung gemäß § 93 des österreichischen Börsegesetzes bis 2015

Eigengeschäfte von Führungspersonen

Mitteilungen über Eigengeschäfte von Führungskräften bis inklusive 2. Juli 2016 befinden sich in der Directors’ Dealings-Datenbank der österreichischen Finanzmarktaufsicht:

Folgende Eigengeschäfte wurden seit 3. Juli 2016 abgeschlossen:

  • KAPSCH-Group Beteiligungs GmbH erwarb 822.783 Aktien der Kapsch TrafficCom AG im Rahmen einer Kapitalerhöhung gegen Sacheinlagen (Forderungen gegen die Kapsch TrafficCom AG) zu einem Preis von EUR 9,00 je Aktie. Ort: Außerhalb eines Handelsplatzes. Datum: 2023-11-21, UTC +1
  • KAPSCH-Group Beteiligungs GmbH verpfändete 8.227.831 Aktien der Kapsch TrafficCom AG. Der Preis ist nicht bezifferbar. Ort: Außerhalb eines Handelsplatzes. Datum: 2023-04-27, UTC +2
  • KAPSCH-Group Beteiligungs GmbH verpfändete 3.250.001 Aktien der Kapsch TrafficCom AG. Der Preis ist nicht bezifferbar. Ort: Außerhalb eines Handelsplatzes. Datum: 2023-01-05, UTC +1
  • Andreas Hämmerle (Mitglied des Vorstands, CFO) verkaufte 2.600 Aktien der Kapsch TrafficCom AG zu einem Durchschnittspreis von EUR 15,17 je Aktie. Ort: WIENER BOERSE AG, XWBO. Datum: 2021-12-01, UTC +1
  • Traditio-Privatstiftung, nahe stehend zu Mag. Georg Kapsch (Vorstandsvorsitzender der Kapsch TrafficCom AG), erwirbt einen Geschäftsanteil an DATAX HandelsgmbH im Nominale von EUR 6.056,07 (rund 16,67 % des Stammkapitals), welcher im Zuge einer entflechtenden Abspaltung von ALUK Privatstiftung auf Traditio Privatstiftung übergeht. DATAX HandelsgmbH hält über ihre 100%-Tochtergesellschaft KAPSCH-Group Beteiligungs GmbH derzeit 8.227.831 Aktien an der Kapsch TrafficCom AG. Ein Preis für Kapsch TrafficCom AG wurde nicht ermittelt, da Gegenstand der Transaktion die Übertragung von Anteilen an Kapsch BusinessCom AG ist. Datum: 2021-10-21, UTC +2
  • Andreas Hämmerle (Mitglied des Vorstands, CFO) erwarb 2.600 Aktien der Kapsch TrafficCom AG zu einem Durchschnittspreis von EUR 14,7576 je Aktie. Ort: WIENER BOERSE AG, XWBO. Datum: 2021-07-02, UTC +2
  • KAPSCH-Group Beteiligungs GmbH erwarb 1.304 Aktien der Kapsch TrafficCom AG zu einem Preis von EUR 39,68 je Aktie. Ort: Außerhalb eines Handelsplatzes. Datum: 2016-12-01, UTC +1
  • KAPSCH-Group Beteiligungs GmbH erwarb 228 Aktien der Kapsch TrafficCom AG zu einem Preis von EUR 36,83 je Aktie. Ort: Außerhalb eines Handelsplatzes. Datum: 2016-09-06, UTC +2

ISIN Aktie der Kapsch TrafficCom AG: AT000KAPSCH9; 
LEI der Kapsch TrafficCom: 529900PD3SI453KAW989

Die Kapsch TrafficCom AG erklärt die freiwillige Selbstverpflichtung zum Österreichischen Corporate Governance Kodex (ÖCGK) in der Fassung Jänner 2021.

Kapsch TrafficCom erfüllte im Geschäftsjahr 2022/23 mit folgenden Erklärungen inhaltlich alle geforderten Bestimmungen des ÖCGK in der Fassung vom Jänner 2021:

  • C-Regel 18 – In den Geschäftsjahren 2021/22 und 2022/23 wurden die Audit-Aktivitäten der Internen Revision aufgrund von globalen COVID-19-Reisebeschränkungen und aus Ressourcengründen vom Vorstand ausgesetzt und die Themen im Prüfungsausschuss ad hoc behandelt, ein Revisionsplan wurde nicht erstellt. Es wurde jedoch in der Prüfungsausschusssitzung im November 2022 beschlossen, die Revision wieder hochzufahren und einen Revisionsplan zu erstellen.
  • C-Regel 39 – Dem Vergütungsausschuss gehören zwei Mitglieder an, wovon nur ein Mitglied und somit die Hälfte und nicht die Mehrheit unabhängig ist. Die Entscheidungen werden jedoch einstimmig getroffen und es ist beabsichtigt, die Zusammensetzung des Vergütungsausschusses neu zu regeln. In der Berichtsperiode gab es keine Vorstandsbestellung.